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UC Berkeley no ha revelado al gobierno de EE. UU. la financiación estatal china masiva para una empresa tecnológica conjunta altamente sensible de $ 240 millones en China que ha estado funcionando durante los últimos ocho años.

La universidad californiana no ha registrado ante el gobierno de EE. UU. que recibió un gran apoyo financiero de la ciudad de Shenzhen para un proyecto tecnológico dentro de China, que también incluía asociaciones con empresas chinas que desde entonces han sido sancionadas por EE. UU. o acusadas de complicidad con los derechos humanos. abusos

La universidad no ha declarado una inversión de 220 millones de dólares del gobierno municipal de Shenzhen para construir un campus de investigación en China. Un portavoz de Berkeley le dijo a The Daily Beast que la universidad aún no había declarado la inversión, anunciada en 2018, porque el campus aún está en construcción. Sin embargo, un exfuncionario del Departamento de Educación que solía ayudar a administrar el programa de divulgación de contratos y obsequios extranjeros del departamento dijo que los acuerdos de inversión deben divulgarse dentro de los seis meses posteriores a la firma, no cuando estén completamente ejecutados.

Berkeley admitió que tampoco le había revelado al gobierno de EE. UU. un contrato de 19 millones de dólares en 2016 con la Universidad de Tsinghua, controlada por el Ministerio de Educación del gobierno chino.

Los patrocinadores chinos del proyecto prometieron una generosa financiación, equipos de última generación y un doctorado inteligente. estudiantes para académicos de Berkeley que investigan tecnologías sensibles a la seguridad nacional, según los documentos del contrato obtenidos exclusivamente por The Daily Beast. Después de que el proyecto se puso en marcha, los investigadores de Berkeley otorgaron a los funcionarios chinos recorridos privados por sus instalaciones de semiconductores de vanguardia en EE. UU. y otorgaron “derechos de comercialización prioritarios” para las propiedades intelectuales (PI) que produjeron a fondos respaldados por el gobierno chino.

Un portavoz de Berkeley dijo que Berkeley solo realizaba investigaciones fundamentales a través de TBSI, lo que significa que todos los proyectos de investigación finalmente se publicaban públicamente y eran accesibles para todos; no realizó ninguna investigación patentada que beneficiara exclusivamente a una entidad china.

Aún así, los lazos de Berkeley con el gobierno chino y las empresas chinas sancionadas seguramente llamarán la atención en Washington, donde los políticos estadounidenses están cada vez más preocupados por la salida de tecnología estadounidense a China, especialmente aquellas con aplicaciones militares.

Bajo el radar

El proyecto se llama Instituto Tsinghua-Berkeley Shenzhen (TBSI), una iniciativa de investigación conjunta respaldada por Berkeley y la Universidad de Tsinghua, una importante escuela de ciencias a menudo llamada “el MIT de China”. El sitio web del instituto muestra que decenas de empresas chinas, incluidas Huawei y otras sancionadas por el gobierno de EE. UU., también apoyaron al instituto como asesores industriales.

A través de TBSI, Berkeley construyó una asociación inusualmente estrecha con el gobierno chino. El entonces vicecanciller de Berkeley, Patrick Schlesinger, dijo en 2015 que la “participación activa del gobierno municipal de Shenzhen” es una “característica inusual” de TBSI que la diferencia de otras universidades estadounidenses, según las actas de las reuniones obtenidas por The Daily Beast. .

Y, sin embargo, Berkeley nunca reveló un solo centavo del apoyo financiero que recibió de fuentes chinas al gobierno federal para TBSI, posiblemente sin cumplir con una ley de divulgación de EE. UU. que requiere que las universidades informen sobre las grandes donaciones de fuentes extranjeras.

“Si los hechos son como parecen afirmar los documentos de Berkeley, esto es exactamente lo que las universidades deben informar”, dijo Dan Currell, ex subsecretario adjunto del Departamento de Educación, quien también ha trabajado en políticas relacionadas con la influencia extranjera en las universidades estadounidenses. La Bestia Diaria. Luego agregó que “la escuela no está cumpliendo con un estatuto federal claramente aplicable”.

Hasta el día de hoy, TBSI sigue siendo uno de los ejemplos más completos de colaboración en investigación entre EE. UU. y China. En el año fiscal 2021, el instituto recibió a 586 estudiantes de todo el mundo y publicó más de 130 artículos de ciencia e ingeniería. Según su sitio web, al menos 20 académicos de Berkeley participaron en TBSI, trabajando junto con docenas de colegas chinos e internacionales. En su apogeo, el instituto albergaba 18 laboratorios ubicados dentro de tres centros de investigación, cada uno enfocado en un área de investigación relevante para la seguridad nacional: ciencia de datos y TI; ciencias ambientales y nueva producción de energía; y salud pública y medicina de precisión.

Desde los primeros días del instituto, el gobierno chino ha ocupado tres de los 11 escaños de la junta directiva, según un documento de Berkeley de 2015. El entonces alcalde de Shenzhen, Xu Qin, asistió a la ceremonia de firma de 2014 que inauguró el instituto. El presidente de la Universidad de Tsinghua, Chen Jining, otro asistente a la ceremonia de firma, posicionó explícitamente a TBSI como una “asociación entre la universidad, el gobierno y la industria”. TBSI también tiene un comité del Partido, que en 2018 realizó un seminario para estudiar un discurso de Xi Jinping.

Si bien Berkeley y Tsinghua contribuyeron con facultades a TBSI, el gobierno de Shenzhen fue responsable de la mayor parte de la financiación del programa y prometió proporcionar el “apoyo financiero necesario” para el instituto, según los documentos de contratación de 2014 obtenidos por The Daily Beast. En los documentos, el gobierno dijo que cubriría una amplia gama de gastos iniciales, incluidos “costos de equipo, asignaciones de liquidación para recién reclutados [principal investigators]así como el costo de todas las operaciones diarias (es decir, salarios del personal, subsidios de investigación y becas para estudiantes, etc.)”

Como parte del apoyo financiero prometido, el gobierno municipal de Shenzhen prometió por primera vez en 2014 aportar $52 millones para apoyar la “fase inicial de trabajo” para TBSI, según un documento de Berkeley de 2015. Más de la mitad de los fondos fueron para financiar la compra de nuevos equipos en China “en consulta con la facultad de Berkeley… añadiendo instalaciones y equipos a la capacidad de investigación de Berkeley”.

En 2018, el gobierno de Shenzhen aumentó drásticamente su apoyo monetario para el proyecto y acordó gastar al menos $ 220 millones para construir un campus de investigación masivo en Shenzhen con casi 1,7 millones de pies cuadrados de espacio para aulas e instalaciones de investigación de vanguardia. La Universidad de Tsinghua también aportó $19 millones para financiar TBSI.

Berkeley no ha divulgado repetidamente ninguna de las donaciones anteriores al Departamento de Educación. Según Currell, la ley estadounidense requiere que todas las donaciones extranjeras anuales que excedan los $250,000 se informen al departamento, que a su vez publica las donaciones al público en general.

Un portavoz de Berkeley reconoció que no informó al gobierno de Estados Unidos sobre el contrato de 19 millones de dólares con la Universidad de Tsinghua, pero dijo que las reglas en ese momento eran menos claras.

“Al igual que muchas universidades de todo el país, UC Berkeley no contaba con un proceso de presentación de informes… en 2016, por lo que no se informó el acuerdo de investigación patrocinado inicial. En 2018, debido a preocupaciones de seguridad nacional con China y los países de interés, se volvió a certificar el proceso de informes del Departamento de Educación y todas las universidades debían comenzar a informar”, dijo.

Los $19 millones, que se distribuyeron en cinco años desde 2016, por lo tanto, nunca se informaron.

Dijo que Berkeley tampoco informó una renovación del acuerdo TBSI en enero de 2022, una omisión que atribuyó a “un problema en la consulta que extrae los datos”. El portavoz dijo que Berkeley corrigió el error el 14 de febrero de 2023, cinco días después de que The Daily Beast se pusiera en contacto por primera vez para comentar esta historia.

Sobre la inversión de $ 220 millones del gobierno municipal chino, el portavoz dijo inicialmente: “UC Berkeley no tiene ninguna propiedad en Tsinghua, por lo tanto, no está obligada a informar las inversiones realizadas en o para el campus de la Universidad de Tsinghua”. Posteriormente admitió que “la provisión de una instalación y/o equipo podría calificar como una contribución en especie y, por lo tanto, requerir divulgación”.

Aún así, Berkeley no ha declarado la inversión extranjera porque el campus aún está en construcción, según el vocero.

Sin embargo, según una guía del Departamento de Educación de 2019, las universidades deben informar los contratos extranjeros “en el momento en que la institución los ‘celebre'”. Currell, el ex funcionario, señaló que las universidades deben en la práctica divulgar las inversiones extranjeras dentro de los seis meses posteriores a la firma de la asociación de investigación, no cuando se implementa.

“Según la regla, cada vez que firmaron el contrato es cuando tenían la obligación de informar dentro de los seis meses”, dijo Currell.

Beneficios

La financiación del gobierno chino benefició directamente a los profesores de Berkeley, según un documento de Berkeley de 2015 obtenido por The Daily Beast. La financiación del gobierno los benefició como investigadores, ya que utilizaron la construcción del nuevo campus como una oportunidad para “adquirir equipos que actualmente no están disponibles en Berkeley, extendiendo así [their] capacidades de investigación”. También los benefició como individuos privados, ya que los miembros de la facultad ganaron “honorarios de consultoría” por trabajar como asesores de investigación.

Después de las donaciones del estado chino, los investigadores de TBSI y Berkeley dieron acceso a sus patrocinadores gubernamentales.

A finales de la década de 2010, los funcionarios de Berkeley solían ofrecer recorridos exclusivos por el laboratorio de nanofabricación de Marvell, una instalación de vanguardia utilizada para la investigación de semiconductores, a las delegaciones chinas conectadas con TBSI. Según un comunicado de prensa, los visitantes chinos “esperaban aprender información” del laboratorio para “construir un mejor laboratorio en el extranjero”; no dijeron explícitamente que sus conocimientos se implementarían en China.

Estas delegaciones chinas al laboratorio fueron más allá de los intercambios académicos normales entre investigadores. Múltiples altos funcionarios chinos, incluido el vicealcalde de Shenzhen y el secretario del partido de Shenzhen, visitaron el laboratorio e inspeccionaron una de las instalaciones de fabricación de semiconductores más avanzadas de los Estados Unidos.

No hay evidencia de que Berkeley o su personal hayan infringido las leyes de control de exportaciones de EE. UU. al organizar recorridos privados para ayudar a los chinos a construir sus propios laboratorios de semiconductores de última generación. Sin embargo, Robert Shaw, un experto en control de exportaciones del Instituto Middlebury, dijo que el viaje debió organizarse con sumo cuidado para garantizar que China no tenga acceso a la tecnología estadounidense controlada.

“Eso es algo difícil, un recorrido por las instalaciones como ese”, dijo Shaw. “Eso es algo que hay que organizar con mucho cuidado. Deben tener mucho cuidado con lo que se ve allí. [to the visitors].”

El gobierno chino también obtuvo acceso a algunas IP creadas a través de investigaciones en Berkeley. Shenzhen Waranty Asset Management, una empresa estatal controlada por el gobierno chino, actuó como patrocinador industrial de la subvención de 19 millones de dólares de la Universidad de Tsinghua, según el portavoz de Berkeley. A cambio del apoyo financiero, un fondo de inversión ángel propiedad de Waranty recibió “derechos de comercialización prioritarios” para las propiedades intelectuales producidas por TBSI, según su página de LinkedIn.

El portavoz de Berkeley explicó que Waranty, como patrocinador industrial, obtuvo “el primer derecho a negociar una licencia de PI que surja del acuerdo de investigación patrocinado”, un acuerdo que dijo que era el mismo que se otorga a otros patrocinadores industriales en las universidades estadounidenses. El portavoz dijo que Waranty no ejerció sus derechos de licencia y que los tres inventos que surgieron de la investigación patrocinada estaban “dedicados al público”.

El portavoz de Berkeley enfatizó a The Daily Beast que todos los proyectos de investigación relacionados con TBSI eran “investigaciones fundamentales que se publican abierta y públicamente para el beneficio de toda la comunidad científica”, en lugar de investigaciones patentadas que beneficiaban exclusivamente a entidades chinas. También agregó que la universidad no otorga licencias de propiedad intelectual a entidades extranjeras que están bajo sanciones o control de exportación por parte del gobierno de EE. UU.

“UC Berkeley toma en serio el asunto de la influencia indebida de gobiernos extranjeros”, dijo.

Shaw dijo que si bien es posible que TBSI trabaje con fondos respaldados por el gobierno chino de una manera legalmente honesta, el lenguaje sobre los derechos de comercialización prioritarios es una “bandera roja en el sentido de cumplimiento del control de exportaciones”.

“Ese tipo de lenguaje suena como el propósito de la investigación.es la generación de PI frente al intercambio de conocimientos a nivel mundial en un contexto académico”, dijo.

Además de la financiación del gobierno chino, TBSI también obtuvo el apoyo de decenas de empresas chinas. Ejecutivos de 21 empresas chinas se sentaron en el consejo asesor industrial de TBSI, apoyando la “creación de laboratorios conjuntos, proyectos de investigación en colaboración y becarios de la industria visitantes” en TBSI y disfrutando del acceso a los investigadores de Berkeley.

Las empresas posteriormente sancionadas o puestas bajo control de exportaciones por parte del gobierno de los EE. UU., incluidos los gigantes de las telecomunicaciones Huawei y ZTE y la empresa de drones DJI, formaron parte del consejo asesor industrial; también lo hicieron las empresas chinas acusadas de complicidad en abusos contra los derechos humanos, como la empresa de Internet Tencent y la empresa de automóviles BYD.

Algunas de estas empresas que participaron en TBSI se beneficiaron de la innovación de Berkeley. Tomemos, por ejemplo, Shenzhen Waveguider, una empresa china de biotecnología que construyó un laboratorio conjunto con TBSI. Según se informa, el presidente y director ejecutivo de Waveguider, Yu Dongfang, dijo que al aprovechar la tecnología de biosensores “mejor del mundo” de Berkeley, Waveguider pudo lograr múltiples innovaciones en el campo de la medicina para la diabetes a través de su asociación con TBSI.

comentarios de berkeley con respecto a sus patrocinadores corporativos chinos también han sido inconsistentes. Un portavoz de Berkeley le dijo inicialmente a The Daily Beast que ningún miembro de la facultad de Berkeley participó en el laboratorio de investigación de big data de TBSI. La declaración contradecía los propios sitios web de Berkeley, que enumeraban a tres académicos de Berkeley como participantes en el laboratorio. (El portavoz reconoció más tarde que uno de los investigadores realizó algún trabajo con el laboratorio de investigación de big data, pero dijo que los otros dos abandonaron el proyecto en sus primeras etapas).

Por el momento, Berkeley parece tener la intención de continuar con el TBSI, aunque en una escala más reducida; en 2022, los administradores de Berkeley anunciaron una “fase II” para el instituto, comprometiéndose a apoyar la asociación durante otros cinco años.

Sin embargo, algunos funcionarios de Berkeley pueden tener dudas sobre su relación con China. En 2018, Berkeley presentó una queja ante el Comercio de Representantes de EE. UU., diciendo que las regulaciones tecnológicas de Beijing restringen indebidamente la capacidad de la universidad para otorgar licencias de propiedad intelectual en China.

E incluso ya en 2015, un miembro de la Junta de Regentes de la UC expresó reservas sobre la participación de Berkeley en TBSI.

“¿Quién decidiría qué direcciones de investigación tomar o qué derechos éticos deberían seguir?” El regente Hadi Makarechian dijo en 2015 en una reunión de la junta sobre TBSI. “Porque escuchamos todas esas cosas en China, hacen todas estas investigaciones que no son éticas”.